सीएफटीसी अवैध अमेरिका ग्राहकों याचना के लिए ऑस्ट्रेलियाई ब्रोकर हैलिफ़ैक्स निवेश सेवा मुकदमा

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विज्ञापन इसके अजीब देखने के लिए कंपनियों को अभी भी अमेरिका के खुदरा विदेशी मुद्रा ग्राहकों याचना के रूप में के रूप में जोखिम भरा कुछ कर सामान्य न्यायालय में विनियमित। कुल में 35 विदेशी फर्मों ही youd करने के लिए मुकदमा दायर किया गया है, जहां 2011 में सीएफटीसी द्वारा दो प्रमुख स्वीप करने के बाद अन्य कंपनियों के बेहतर पता चल जाएगा लगता है। पर मुकदमा दायर दलों में से कई के बाद से सीएफटीसी के साथ तय हो चुका है। वर्तमान में खुले तौर पर अमेरिकी व्यापारियों को स्वीकार करने ही वाले अपतटीय द्विआधारी विकल्प दलाल हैं। इन दलालों से किसी के खिलाफ सीएफटीसी द्वारा वहाँ कोई सूट (कुछ चेतावनी दी गई है अफवाह थे, हालांकि) के बाद से एक यहाँ वहाँ एक कानूनी बाधा मान सकते हैं। Theres जाहिर है ऐसी कोई बाधा हालांकि विदेशी मुद्रा दलालों के साथ काम करते हैं: AFSL 225,973 लाइसेंस अमेरिकी व्यापारियों याचना था साथ सीएफटीसी ऑस्ट्रेलियाई ब्रोकर हैलिफ़ैक्स निवेश सेवाओं के संचालन halifax. au/ के अनुसार। 18 अक्टूबर, 20 10 पर, आयोग डोड फ्रैंक अधिनियम और सीआरए के कुछ प्रावधानों को लागू करने के नए नियमों को अपनाया। खुदरा विदेशी मुद्रा के लेन-देन के प्रयोजनों के लिए नए नियमों, अन्य बातों के अलावा, सीएफटीसी के साथ रजिस्टर करने RFEDs की आवश्यकता होती है। जानकारी और विश्वास, हैलिफ़ैक्स, 15. solicits या Halifaxs वेबसाइट, halifax. au के माध्यम से लीवरेज्ड विदेशी मुद्रा व्यापार खाते खोलने के लिए ECPs नहीं हैं, जो अमेरिका के ग्राहकों से आदेश स्वीकार करता है। 16. ग्राहकों Halifaxs वेबसाइट के माध्यम से एक ऑनलाइन खाते आवेदन प्रस्तुत करने से खुला ट्रेडिंग खातों। हैलिफ़ैक्स अमेरिकी ग्राहकों को स्वीकार नहीं करता बताते हुए ऑनलाइन खाते आवेदन में कुछ भी नहीं है। 8220 जो कि राज्यों; सहमति व्यक्त की और एक ग्राहक के साथ में प्रवेश किया है, जो प्रत्येक लेन-देन principal.8221 रूप हैलिफ़ैक्स द्वारा में दर्ज किया जाएगा 17. Halifaxs वेबसाइट एक विदेशी मुद्रा उत्पाद प्रकटीकरण वक्तव्य (; हैलिफ़ैक्स विदेशी मुद्रा PDS8221 8220) शामिल हैं; वेबसाइट भी ग्राहकों को 8220 कर रहे हैं, यह बताता है, हर transaction.8221 को प्रतिपक्ष के रूप में हैलिफ़ैक्स के साथ काम कर; Halifaxs ऑनलाइन खाते आवेदन भेज सकते हैं या विदेशी मुद्रा के लिए विदेशी मुद्राओं या ग्राहकों के व्यापार की जरूरत के वास्तविक डिलीवरी प्राप्त करने के लिए संभावित ग्राहकों की क्षमता के बारे में किसी भी जानकारी की तलाश नहीं है। 19. Halifaxs ऑनलाइन खाते आवेदन के रूप में एक संभावित ग्राहक एक ईसीपी है कि क्या करने के लिए या ग्राहकों को बचत और निवेश के लिए एक संभावित बारे में पूछताछ नहीं है। एक संभावित ग्राहक $ 5,000,000 से अधिक की संपत्ति है तो ऑनलाइन खाते आवेदन पूछताछ नहीं है। 20. हैलिफ़ैक्स विदेशी मुद्रा पीडीएस भी हैलिफ़ैक्स विदेशी मुद्रा लेन-देन 8220 हैं कि का खुलासा, ट्रेडों की भौतिक डिलीवरी में शामिल नहीं है जो बताता है; OTC8221; (ओवर-द-काउंटर) किसी अन्य के लिए एक मुद्रा की भौतिक विनिमय की आवश्यकता नहीं है जो डेरिवेटिव। 21. सितम्बर 11,2010 पर, हैलिफ़ैक्स राष्ट्रीय फ्यूचर्स एसोसिएशन के साथ सदस्यता के लिए आवेदन (8220; एनएफ A8221;) सीएफटीसी के साथ एक एन डी पंजीकरण एक प्रमुख दलाल बनने के लिए एक RFED करने के लिए अमेरिका के ग्राहकों को पेश करने के क्रम में (8220; IB8221) आयोग के साथ दर्ज की गई। 22. 17 सितंबर, 2010 पर, एनएफ एक आगे जा रहा है विदेशी मुद्रा व्यापार का संचालन करने के लिए, यह पूरी तरह से 18 अक्टूबर 2010 द्वारा सीएफटीसी के साथ पंजीकृत होना आवश्यक होगा कि हैलिफ़ैक्स की सलाह दी। पंजीकरण प्रक्रिया के दौरान 23, एनएफ एक हैलिफ़ैक्स ग्राहक धन स्वीकार कर लिया है कि सीखा। 30 अक्टूबर 2010 को, एनएफए यह ग्राहकों से धन स्वीकार करने गया था, और एक आईबी ग्राहक धन स्वीकार नहीं कर सकते, क्योंकि हैलिफ़ैक्स एक RFED के रूप में पंजीकृत है और एक सावधानी से उठाने के रूप में पंजीकरण करने के लिए एक अलग इकाई बनाने के लिए होता है कि हैलिफ़ैक्स की सलाह दी इसकी application.8221 स्थगित; 24. 3 नवंबर 2011 को, हैलिफ़ैक्स यह 8220 होगा कि एनएफए सलाह दी; 10 दिसंबर 2011 को, हैलिफ़ैक्स अपने आवेदन वापस ले लिया। सितम्बर 30,2011 पर, NFAs के बावजूद हैलिफ़ैक्स विदेशी मुद्रा व्यापार का संचालन करने के लिए सीएफटीसी के साथ रजिस्टर करने के लिए आवश्यक था कि नोटिस, हैलिफ़ैक्स वह अपने अमेरिकी पासपोर्ट की प्रमाणित प्रतियां उपलब्ध कराने के लिए केवल जरूरत है कि एक संभावित ग्राहक अमेरिका को जवाब दिया और ड्राइवरों को खोलने के लिए लाइसेंस एक खाता। 26. इस प्रकार, हैलिफ़ैक्स कर दिया गया है और एक RFED के रूप में काम कर रहा है और से आदेश याचना और विदेशी मुद्रा व्यापार करने के लिए अमेरिका में ग्राहकों के लिए प्रतिपक्ष के रूप में कार्य करने के लिए की पेशकश के द्वारा ऐसा करने के लिए जारी है। इस शिकायत दाखिल करने की तारीख तक 27, हैलिफ़ैक्स एक RFED के रूप में या किसी अन्य क्षमता में आयोग के साथ पंजीकृत नहीं किया है। 28. इसके अलावा, हैलिफ़ैक्स पंजीकरण से मुक्त नहीं है। [Scribd आईडी = 124029238 कुंजी = कुंजी-w8bascf6vddi9s7q8il मोड = स्क्रॉल]